基金经管东说念主：中原基金经管有限公司
基金托管东说念主：中泰证券股份有限公司
鉴于中原基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限职守公司，
按照计划法律法例的划定具备担任基金经管东说念主的阅历和材干，拟召募刊行中原国证解放现款
流交易型绽开式指数证券投资基金；
鉴于中泰证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的证券公司，按照
计划法律法例的划定具备担任基金托管东说念主的阅历和材干；
鉴于中原基金经管有限公司拟担任中原国证解放现款流交易型绽开式指数证券投资基
金的基金经管东说念主，中泰证券股份有限公司拟担任中原国证解放现款流交易型绽开式指数证券
投资基金的基金托管东说念主；
为明确中原国证解放现款流交易型绽开式指数证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管
东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管公约；
除非另有约定，《中原国证解放现款流交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有沟通的含义；若有各别应以基
金合同为准，并依其要求讲解。
一、 基金托管公约当事东说念主
（一）基金经管东说念主
称号：中原基金经管有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
邮政编码：100033
法定代表东说念主：张佑君
成立时辰：1998 年 4 月 9 日
批准建造机关：中国证券监督经管委员会
批准建造文号：中国证监会证监基字199816 号
组织款式：有限职守公司
注册老本：东说念主民币 2.38 亿元
存续时间：100 年
策动范围：1.基金召募；2.基金销售；3.财富经管；4.从事特定客户财富经管业务；5.中
国证监会核准的其他业务。
（二）基金托管东说念主
称号：中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼
法定代表东说念主：王洪
成立时辰：2001 年 05 月 15 日
组织款式：股份有限公司
注册老本：6,968,625,756 元东说念主民币
存续时间：握续策动
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号
策动范围：许可技俩：证券业务；证券投资基金托管。（照章须经批准的技俩，经计划
部门批准后方可开展策动步履，具体策动技俩以计划部门批准文献大略可证件为准）
二、 基金托管公约的依据、见地和原则
（一）缔结托管公约的依据
本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)《公开召募证
券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机
构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露经管办
法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规
定》、《证券投资基金信息流露内容与款式准则第 7 号〈托管公约的内容与款式〉》、《华
夏国证解放现款流交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）
等关联法律法例划定制订。
（二）缔结托管公约的见地
缔结本公约的见地是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、
净值策动、收益分拨、信息流露及相互监督等计划事宜中的权力义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
（三）缔结托管公约的原则
基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本公约。
三、 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐轮番的，基金经管东说念主应按照基金
托管东说念主要求的款式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用计划本领系统，对基金实践投资是
否稳妥基金合同对于证券遴荐轮番的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金主要投资于场所指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资盘算推算，基金还可投
资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证荒谬他中国证监会注册或核准上市的股票）、
债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超
短期融资券、次级债券、地方政府债券、可退换债券、可交换债券荒谬他经中国证监会允许
投资的债券）、金融孳生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、财富赞助证券、货币
商场器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资
的其他金融器用。本基金可根据法律法例的划定参与融资、转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳妥款式后，可
以将其纳入投资范围。
基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当慑服审慎策动原则，配备本领系统和专
业东说念主员，制定科学合理的投资政策和风险经管轨制，完善业务历程，有用驻防和限定风险。
基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和核查。
基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及《基金合同》和本托管公约的约定，对基金投资
比例进行监督。
基金的投资组合比例为：本基金投资于场所指数成份股和备选成份股的比例不低于基金
财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。本基金在每个交易日日终在扣除股指
期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的
现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例为止，基金经管东说念主在履行稳妥款式后，
不错诊治上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监
督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：
（1）基金投资于场所指数成份股及备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%，且
不低于非现款基金财富的 80%；
（2）本基金投资于肃清原始权益东说念主的各样财富赞助证券的比例，不得最初基金财富净
值的 10%；
（3）本基金握有的一王人财富赞助证券，其市值不得最初基金财富净值的 20%；
（4）本基金握有的肃清(指肃清信用级别)财富赞助证券的比例，不得最初该财富赞助证
券畛域的 10%；
（5）本基金经管东说念主宰理的一王人基金投资于肃清原始权益东说念主的各样财富赞助证券，不得
最初其各样财富赞助证券共计畛域的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富赞助证券。基金握有资
产赞助证券时间，淌若其信用等第着落、不再稳妥投资轮番，应在评级证明发布之日起 3 个
月内给予一王人卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所讲演的金额不最初本基金的总财富，本基
金所讲演的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得最初本基金财富净值的 15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的要素甚至基金不符
合该比例为止的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；
（10）基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得最初基金财富净值
的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得最初基金握有的股票总市值
的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一交易
日基金财富净值的 20%；
（11）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得最初基金财富净值
的 15%；基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金握有的债券总
市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初
上一交易日基金财富净值的 30%；
（12）在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得最初基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、财富赞助证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；每个交易日日
终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易
保证金一倍的现款；
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总数不得最初基金财富净值的 10%；
（13）
开仓卖出认购期权的，应握有足额场所证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的
全额现款或交易所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
最初基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；
（14）本基金财富总值不最初基金财富净值的 140%；
（15）在职何交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得
最初基金财富净值的 95%；
（16）本基金参与转融通证券出借业务应当稳妥以下要求：
A、出借证券财富不得最初基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借
证券应纳入《流动性风险经管划定》所述流动性受限证券的范围；
B、参与出借业务的单只证券不得最初基金握有该证券总量的 30%；
C、最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均策动；
（17）本基金投资存托凭证的比例为止依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易
的股票合并策动；
（18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得最初上一日基金财富
净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；
（19）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资为止。
除上述（6）、（8）、（9）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合
并、基金畛域变动、场所指数成份股诊治、场所指数成份股流动性为止等基金经管东说念主之外的
要素甚至基金投资比例不稳妥上述划定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行
诊治，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金畛域变动
等基金经管东说念主之外的要素甚至基金投资不稳妥上述（16）划定的，基金经管东说念主不得新增证券
出借业务。法律法例另有划定时，从其划定。
基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同
的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资政接应当稳妥基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起头始，至本基金干涉计帐期止。
淌若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例为止进行变更的，以变更后的
划定为准。法律法例或监管部门取消上述为止，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳妥程
序后，则本基金投资不再受计划为止，自动慑服届时有用的法律法例或监管划定。
（三）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对本托管公约第十五条
第（九）款基金投资摧折行动进行监督。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主荒谬控股激动、实践限定东说念主或者
与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交
易的，应当稳妥基金的投资盘算推算和投资政策，遵命基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益
突破，竖立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实行。计划交易必须预先
得到基金托管东说念主的首肯，并按法律法例给予流露。关键关联交易应提交基金经管东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
在基金合同成效后，基金经管东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的激动、
实践限定东说念主、与本机构有其他关键锐利关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给予
更新并告知对方。
若法律、行政法例或监管部门取消或变更上述摧折性或为止性划定，如适用于本基金，
则基金经管东说念主在履行稳妥款式后本基金投资不再受计划为止或按变更后的划定实行。
（四）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银行
间债券商场进行监督。
基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供稳妥法律法例及行业轮番的、经介意遴荐的、本基金适
用的银行间债券商场交易敌手名单。基金经管东说念主不错按时或不按时对银行间债券商场交易对
手名单及结算形式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交
易，仍应按照公约进行结算。如基金经管东说念主根据商场情况需要临时诊治银行间债券商场交易
敌手名单及结算形式的，应实时向基金托管东说念主说明根由，协商贬责。若经管东说念主未提供交易对
手名单，则视同可与总共交易敌手进行交易。
基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易公法进行交易，并负
责处理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律
职守及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主笃定的时辰前仍未承担违约责
任荒谬他计划法律职守的，基金经管东说念主应当负责向计划交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银
行间债券商场成交单，监督本基金是否按照经管东说念主事前提供的银行间商场交易敌手方名单进
行交易。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金
托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇职守。
（五）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资中期单据进
行监督。
（六）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对基金财富净值策动、
基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、计划信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。
淌若基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将乌有的事迹推崇数据印制在宣传推介材
料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职守，并有权在发现后证明中国证监会。
（七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律法例、
基金合同和本托管公约的划定，应实时以电话提醒或书面领导等形式告知基金经管东说念主限期纠
正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面告知后应
实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行讲解或举证，
说明违纪原因及更正期限。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对告知县项进行复查，
督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主告知的违纪事项未能在限期内更正的，基金
托管东说念主有权证明中国证监会。
（八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约
对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金经管东说念主应在划定时辰内回复并改
正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行讲解或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和
本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金经管东说念主应积极配合提供相
关数据贵寓和轨制等。
（九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易款式依然成效的指示违背法律、行政法例
和其他关联划定，或者违背基金合同约定的，应当立即告知基金经管东说念主，由此变成的损失由
基金经管东说念主承担。
（十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有关键违游记动，应实时证明中国证监会，同期告知
基金经管东说念主限期更正，并将更正结果证明中国证监会。基金经管东说念主无刚直根由，拒却、繁难
对方根据本托管公约划定专揽监督权，或选用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情
节严重或经基金托管东说念主忽视劝诫仍不改正的，基金托管东说念主有权证明中国证监会。
四、 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管
东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的账户、复核基金管
理东说念主策动的基金财富净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、计划信息披
露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、
未实行或无故蔓延实行基金经管东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背《基金法》、基
金合同、本公约荒谬他关联划定时，应实时以书面款式告知基金托管东说念主限期更正。基金托管
东说念主收到告知后应实时查对并以书面款式给基金经管东说念主发出回函，说明违纪原因及更正期限，
并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东说念主有权随时对告知县项进行复
查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：
提交计划贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和着实性，在划定时辰内回复基金经管
东说念主并改正。
（三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有关键违游记动，应实时证明中国证监会，同期通
知基金托管东说念主限期更正，并将更正结果证明中国证监会。基金托管东说念主无刚直根由，拒却、阻
挠对方根据本公约划定专揽监督权，或选用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节
严重或经基金经管东说念主忽视劝诫仍不改正的，基金经管东说念主应证明中国证监会。
五、 基金财产的守护
（一）基金财产守护的原则
令，基金托管东说念主不得自交运用、刑事职守、分拨基金的任何财产。
金财产的好意思满与孤独。
如有特殊情况两边可另行协商贬责。
期并告知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时告知基金管
理东说念主选用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿
基金财产的损失，基金托管东说念主应给予配合，但对此不承担任何职守。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。
基金份额握有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等关联划定后，基金经管东说念主应将属于基
金财产的一王人资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在划定时辰内，遴聘稳妥《中
华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资证明。出具的验资证明由参
加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。
款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金托管账户的开立和经管
账户，并根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金托管账户的银行预留印鉴由
基金托管东说念主守护和使用。
理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务之外的步履。
（四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和经管
名的证券账户。
金经管东说念主不得出借或未经对方首肯私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务之外的步履。
用由基金经管东说念主负责。
按照证券经纪机构营业网点开户的历程和要求，签订计划的公约，并办理三方存管。基金托
管东说念主应根据基金经管东说念主的指示，进行银证转账的操作。
种的投资业务，触及计划账户的开立、使用的，按关联划定开设、使用并经管；若无计划规
定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定实行。
（五）债券托管账户的开设和经管
《基金合同》成效后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得干涉寰宇银行间同行拆
借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结
算有限职守公司、银行间商场登记结算机构的关联划定，以本基金的口头在银行间商场登记
结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金
经管东说念主代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主公约。
（六）其他账户的开立和经管
基金经管东说念主与基金托管东说念主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相应账户开立完成后，及
时以书面或其他两边招供的形式将账户信息告知另一方。基金经管东说念主和基金托管东说念主不得放肆
假借本基金的口头开立任何其他账户。
（七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护
基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也
可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证券登记结算有限职守公司、银行间商场计帐
所股份有限公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价
凭证的购买和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外
机构实践有用限定的证券不承担守护职守。
（八）与基金财产关联的关键合同的守护
与基金财产关联的关键合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署的、
与基金财产关联的关键合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主守护。除本公约另有划定
外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产关联的关键合同包括但不限于基金年度审计合
同、基金信息流露公约及基金投资业务中产生的关键合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和
基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件。对于无法取得两份以上底本的，基金经管东说念主应向基
金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围
内，合同原件不得改革。关键合同的守护期限为基金合同隔断后 20 年，法律法例或监管部
门另有划定的，从其划定。
六、 指示的发送、阐述及实行
基金经管东说念主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金经管东说念主通过基金托管账户与证
券交易资金账户已竖立的第三方存管系统在基金托管账户与证券交易资金账户之间划款，即
银证互转；或由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的划款指示实行银证互转。
基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨荒谬他款项付款指示，
基金托管东说念主实行基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金来去等关联事项。
（一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
文献应加盖公章并由法定代表东说念主或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表
东说念主的授权寄托书。文献内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应
注明被授权东说念主相应的权限。
管东说念主收到授权文献并经电话阐述的时点。如早于前述时辰，则以基金托管东说念主收到授权文献的
时辰为成效时辰。
操作主说念主员之外的任何东说念主清楚。但法律法例划定或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
债券收支库指示以荒谬他资金划拨指示等。
账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。
出的指示。
（三）指示的发送、阐述及实行的时辰和款式
基金经管东说念主发送指示应选用加密传真形式或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主两边书面共
同阐述的形式。
基金经管东说念主应按照法律法例和基金合同的划定，在其正当的策动权限和交易权限内发
送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定款式发出的指示，
基金经管东说念主不得否定其服从。但淌若基金经管东说念主依然毁灭或转变对交易指示发送东说念主员的授
权，且上述授权的毁灭或转变基金经管东说念主已在指示实行前按照本公约约定告知基金托管东说念主并
经基金托管东说念主根据本公约阐述后，则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权
限发送的指示，基金经管东说念主不承担职守，授权已转变但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。
指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话或两边招供的形式向基金托管东说念主阐述。基金托
管东说念主复核后应在规按时限内实行，不得延误。基金托管东说念主仅对基金经管东说念主提交的指示按照本
公约的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责审查基金经管东说念主发送指示同期提交的其
他文献贵寓的正当性、着实性、好意思满性和有用性，基金经管东说念主应保证上述文献贵寓正当、真
实、好意思满和有用。如因基金经管东说念主提供的上述文献不对法、不着实、不好意思满或失去服从而影
响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来损失，基金托管东说念主不承担相应职守。如有疑问应当
实时告知基金经管东说念主。
基金经管东说念主应在交易扫尾后将银行间同行商场债券交易成交单加盖预留印鉴后实时传
真或发送电子邮件给基金托管东说念主，并电话阐述。淌若银行间簿记系统依然生成的交易需要取
消或隔断，基金经管东说念主要书面告知基金托管东说念主。在法律法例允许的条件下，基金经管东说念主在与
基金托管东说念主协商一致后，基金经管东说念主不错使用统一授权的形式,授权基金托管东说念主按照结算机
构的数据径直进行部分投资品种的计帐交收，基金经管东说念主无需另行出具划款指示。
基金经管东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐述，如需在划款当日
下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行指示所必需的时辰，除需斟酌
资金在途时辰外，还需给基金托管东说念主留有至少 2 个小时的复核和审批时辰。基金经管东说念主向基
金托管东说念主发送要求当日支付的场外划款指示的最晚时辰为每个使命日的 15:00。划款指示到
达时辰以基金托管东说念主认定该划款指示为有用划款指示的时辰为准。有用划款指示是指指示要
素（包括付款东说念主、付款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时辰）
准确无误、预留印鉴相符、计划的指示附件王人全且头寸充足的划款指示。由于基金经管东说念主的
原因变成的指示传输不足时、未能留出填塞的划款时辰，甚至资金未能实时到账所变成的损
失由基金经管东说念主承担。
基金托管东说念主应指定专东说念主招揽基金经管东说念主的指示，预先告知基金经管东说念主其名单，并与基
金经管东说念主约定指示发送和招揽形式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即对
关联内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必须实时告知基金经管东说念主。
基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示实行已矣后，基金托管东说念主应实时告知基
金经管东说念主。
基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有填塞的资金余额，对基
金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、分成资金等的划拨
指示，基金托管东说念主可不予实行，但应立即告知基金经管东说念主，由基金经管东说念主审核、查明原因，
出具书面文献阐述此交易指示无效。在实时告知后，基金托管东说念主不承担因未实行该指示变成
损失的职守。
对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予实行，并应当立即告知基金经管东说念主，
基金经管东说念主阐述该指示不予取消的，资金备足并告知基金托管东说念主的时辰视为指示收到时辰。
基金托管东说念主对实行基金经管东说念主的正当指示对基金财产变成的损失不承担抵偿职守。
（四）基金经管东说念主发送无理指示的情形和处理款式
基金经管东说念主发送无理指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发送东说念主员无权
或突出权限发送指示。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示无理时，有权拒却实行，并实时
告知基金经管东说念主改正。如需毁灭指示，基金经管东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。但基
金托管东说念主因实行基金经管东说念主的正当指示而对基金财产变成损失的，基金托管东说念主不承担抵偿责
任。基金托管东说念主对实行基金经管东说念主的依据交易款式依然成效的指示对本基金财富变成的损失
不承担抵偿职守。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理款式
若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易款式依然成效的指示违背法律、行政法例和其
他关联划定，或者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却实行，独立即告知基金经管
东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实行的处理方法
对于基金经管东说念主发送的正当、有用指示，基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金经管
东说念主发送的指示实行，应在发现后实时选用措施给予弥补；若对基金经管东说念主、基金财产或投资
东说念主变成径直损失的，由基金托管东说念主抵偿由此变成的径直损失。
（七）更换被授权东说念主员的款式
基金经管东说念主更换被授权东说念主、转变或隔断对被授权东说念主的授权，应至少提前一个使命日，
以书面形式（以下简称“授权变更告知书”）告知基金托管东说念主，同期基金经管东说念主向基金托管东说念主
提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的授
权变更告知书应加盖公章并由法定代表东说念主或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上
法定代表东说念主的授权书。授权文献变更告知应载明成效日历，原授权文献同期失效。授权告知
荒谬变更均应以底本款式投递基金托管东说念主。
基金托管东说念主更换招揽基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话告知基金经管东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在招揽指示时，打发指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的
授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时告知基金经管东说念主。基金托管东说念主对实行基金
经管东说念主的正当指示对基金财产变成的损失不承担抵偿职守。
基金参与认购未上市债券时，基金经管东说念主应代表本基金与敌手方签署计划合同或协
议，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东说念主需对所认购债券的过户事宜承担相应
职守。
七、 交易及计帐交收安排
（一）遴荐证券、期货买卖的证券、期货经纪机构
基金经管东说念主应制定遴荐证券买卖的证券经纪机构的轮番和款式。基金经管东说念主负责遴荐代
理本基金证券买卖的证券经纪机构，由基金经管东说念主与基金托管东说念主及证券经纪机构签订本基金
的证券经纪做事公约，就基金参与场内证券交易、结算等具体事项进行约定。
基金经管东说念主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同，
其他事宜根据法律法例、《基金合同》的计划划定实行，若无明确划定的，可参照关联证券
买卖、证券经纪机构遴荐的公法实行。
（二）基金计帐交收
本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构当作结算参与东说念主代理本基金进行
结算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或计划机构负责结算。基金经管东说念主、基金托管东说念主以
及被遴荐的证券经纪机构应根据关联法律法例及计划业务公法，签订证券经纪做事公约，用
以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的职守。
本基金投资于总共场酬酢易的资金汇划，由基金托管东说念主负责办理。
证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限职守公司完成证券交易及非交
易触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的往常结算、交收业务无法完
成的职守。
基金经管东说念主负责遴荐代理本基金证券交易的证券经纪机构。本基金证券交易数据传输及
计帐交收计划约定，经管东说念主、托管东说念主将与证券经纪机构另行签署证券经纪做事公约。
（三）资金、证券账目和交易纪录查对
基金经管东说念主和基金托管东说念主打发本基金的资金、证券账目及交易纪录进行查对。
（四）基金申购、赎回业务处理的基本划定
基金的投资者可通过基金经管东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行申购和赎回
苦求，由基金经管东说念摆布理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责招揽并阐述资金的到账情
况，以及依照基金经管东说念主的投资指示来划付赎回款项。
基金经管东说念主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经阐述的基金申购金额和赎回
份额以书面款式并加盖业务专用章告知基金托管东说念主。基金经管东说念主打发传递的申购、赎回数据
的着实性、准确性和好意思满性负责。
基金申购、赎回等款项选用轧差交收的结算形式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：
协商处理。
淌若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资
金，应实时告知基金经管东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时告知基金经管
东说念主划付，由此产生的职守应由基金经管东说念主承担。恶果严重的基金托管东说念主应向中国证监会证明。
淌若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示实时进行划付。对于未
准时划付的资金，基金经管东说念主应实时告知基金托管东说念主划付，由此产生的职守应由基金托管东说念主
承担。恶果严重的基金经管东说念主应向中国证监会证明。
八、 基金财富净值策动和管帐核算
（一）基金财富净值的策动、复核与完成的时辰及款式
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
（1）基金份额净值是按照每个使命日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额
数目策动，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。
基金经管东说念主每个使命日策动基金财富净值及基金份额净值，并按划定公告。
（2）基金经管东说念主应每个使命日对基金财富估值。但基金经管东说念主根据法律法例或本基金
合同的划定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个使命日对基金财富估值后，将基金份额净值结
果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。
基金经管东说念主每个使命日对基金财富进行估值后，将基金份额净值结果以两边约定的形式
提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的形式将复核结果提交给基金经管东说念主，
由基金经管东说念主依据基金合同和关联法律法例对外公布。基金经管东说念主根据法律法例或基金合同
的划定暂停估值时除外。
本基金的基金管帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经计划
各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致敬见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的
策动结果对外给予公布。
（二）基金财富估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、应收款项、财富赞助证券、金融
孳生品、其他投资等财富及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化以及证券刊行机构
未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后
经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资
品种的现行市价及关键变化要素，诊治最近交易市价，笃定公允价钱；
供的相应品种当日的估值全价进行估值；
的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；
行全价交易的债券以估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券以估值日收盘价并加
计每百元税前应计利息当作估值全价；
挂牌转让的财富赞助证券，选用估值本领笃定公允价值。
（2）处于未上市时间的有价证券应分离如下情况处理：
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
一定锁按时的股票、初次公设备行股票时公司激动公设备售股份、通过巨额交易取得的带限
售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等教会受限股票，按监管
机构或行业协会关联划定笃定公允价值。
活跃商场上未经诊治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允
价值的情况下，打发商场报价进行诊治以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场步履或市
场步履很少的情况下，应选用估值本领笃定其公允价值。
（3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃
商场的固定收益品种，选用估值本领笃定其公允价值。
（4）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，专揽回售权的，在回售登记日至实践收款
日历间选用第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价估值。回售登记
期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（5）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息
标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可在提供推选价钱的同
时提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价值存在关键不笃定性的计划领导。基金
经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可选用价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价
值。
（6）上述第三方估值机构提供的估值全价指第三方估值机构径直提供的估值全价或第
三方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。
（7）入款的估值方法
握有的银行按时入款或告知入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利息收入。
（8）投资证券孳生品的估值方法
价的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，选用最近交易日结算价估值。
（9）肃清证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。
（10）本基金不错选用第三方估值机构按照上述公允价值笃定原则提供的估值价钱数据。
（11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。
（12）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主
可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（13）基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参照行业协会的计划划定进行估值，
确保估值的公允性。
（14）税收按照计划法律法例、监管机构等的划定以及行业老例进行处理。
（15）其他财富按法律法例或监管机构关联划定进行估值。
（16）计划法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最
新划定估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、款式及计划法
律法例的划定或者未能充分关注基金份额握有东说念主利益时，应立即告知对方，共同查明原因，
两边协商贬责。
根据关联法律法例，基金财富净值策动和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基
金的基金管帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经计划各方
在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致敬见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的策动
结果对外给予公布。
（1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（12）项进行估值时，所变成的舛讹不
当作基金财富估值无理处理。
（2）由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司、证券经纪机构、指数编制机构及
第三方估值机构发送的数据无理，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主
和基金托管东说念主固然依然选用必要、稳妥、合理的措施进行查验，然而未能发现该无理而变成
的基金份额净值策动无理，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职守。但基金经管东说念主、基金托
管东说念主应积极选用必要的措施平缓或排斥由此变成的影响。
（三）基金份额净值无理的处理形式
基金经管东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳妥、合理的措施确保基金财富估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值无理时，视为基金份额净值
无理。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自己的纰谬变成估值无理，导致其他当事东说念主遇到损失的，纰谬的职守东说念主应当对由于该
估值无理遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予抵偿，承担
抵偿职守。
上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓讲演差错、数据传输差错、数据策动差
错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值无理职守方应实时合营各方，
实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理职守方承担；由于估值无理职守方未
实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主变成损失的，由估值无理职守方对径直损失承担抵偿
职守；若估值无理职守方依然积极合营，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿职守。
（2）估值无理的职守方对关联当事东说念主的径直损失负责，不对曲折损失负责，况兼仅对
估值无理的关联径直当事东说念主负责，不对第三方负责。
（3）因估值无理而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理
职守方仍打发估值无理负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一王人返还欠妥得利
变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值无理职守方应抵偿受损方的损失，并在其支
付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求委用欠妥得利的权力；淌若取得不
当得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额
加上依然取得的欠妥得利返还的总和最初其实践损失的差额部分支付给估值无理职守方。
（4）估值无理诊治选用尽量收复至假定未发生估值无理的正确情形的形式。
估值无理被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的款式如下：
（1）查明估值无剪发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值无剪发生的原因笃定
估值无理的职守方；
（2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理变成的损失进行评估；
（3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的职守方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正。
（1）基金份额净值策动出现无理时，基金经管东说念主应当立即给予更正，通报基金托管东说念主，
并选用合理的措施退缩损失进一步扩大。
（2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
值本领仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当
暂停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度关联部门划定的管帐轨制实行。
（六）基金账册的竖立
基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明。基金经管东说念主独赶快栽种、记
录和守护本基金的全套账册。基金托管东说念主按划定制作计划账册并与基金经管东说念主查对。若基金
经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日核
对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的策动和公告的，以基金经管东说念主
的账册为准。
（七）基金财务报表与证明的编制和复核
基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时，
应实时告知基金经管东说念主共同查出原因，进行诊治，诊治以国度关联划定为准。
（1）报表的编制
基金经管东说念主应当在每月扫尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度扫尾之日起
的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度证明的编制。基金年度证明中的财务管帐
证明应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。基金合同成效不足
两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。
（2）报表的复核
基金经管东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，
诊治以国度关联划定为准。
基金经管东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核计划报表及证明。
（八）基金经管东说念主应在编制季度证明、中期证明或者年度证明之前实时向基金托管东说念主提
供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。
九、 基金收益分拨
基金收益分拨是指按划定将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应遵命下列原则：
具体分拨决议以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏蚀
为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；
在不违背法律法例且对现存基金份额握有东说念主利益无关键骨子不利影响的情况下，基金
经管东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额握有东说念主大会。
（二）基金收益分拨的时辰和款式
法》在划定引子公告。
十、 基金信息流露
（一）守密义务
基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法例、基金合同的关联划定进行信息流露，拟公开披
露的信息在公开流露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息流露办法》荒谬他
关联划定进行信息流露外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获
得的业务信息应予守密。然而，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：
监管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开或照章向审计、法律等外部专科机构提供；
（二）信息流露的内容
基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产
品贵寓提要、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、基金份额上市交易公告书、基金
净值信息、基金份额申购、赎回清单、基金按时证明（包括基金年度证明、基金中期证明和
基金季度证明）、临时证明、澄澈公告、计帐证明、基金份额握有东说念主大会决议、投资财富支
握证券的计划公告、投资股指期货的计划公告、投资国债期货的计划公告、投资股票期权的
计划公告、参与融资及转融通证券出借业务的计划公告、投资教会受限证券的计划公告及中
国证监会划定的其他信息。基金年度证明中的财务管帐证明需经稳妥《中华东说念主民共和国证券
法》划定的管帐师事务所审计后，方可流露。
（三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息流露中的职责和信息流露款式
基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，憨厚
信用，严守机要。基金经管东说念主负责办理与基金关联的信息流露事宜，基金托管东说念主应当按摄影
关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条文矩的应由基金托管东说念主复核的事项进行
复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主给予公布。
基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定形式和限时流露
的义务。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。基金经管东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证计划报送信
息的着实、准确、好意思满、实时。
当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金计划信息：
（1）因不可抗力甚至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值时。
（2）基金投资所触及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时。
（3）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场价钱且选用
估值本领仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后暂停估值时。
（4）法律法例、基金合同或中国证监会划定的其他情况。
按关联划定须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金经管东说念主草拟、并经基金托管东说念主
复核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中划定需要流露的事项时，按基金合同划定公布。
照章必须流露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照计划法律法例划定将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
十一、 基金用度
（一）基金经管费的计提比例和计提方法
本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。经管费的策动方法如下：
H＝E×0.50%÷已往天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管
理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次月按照指定的账户旅途从
基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支付时辰及收款账户信息由基金
经管东说念主通过书面款式另行告知托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺
延。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策动方法如下：
H＝E×0.10%÷已往天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管
理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次月按照指定的账户旅途从
基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支付时辰及收款账户信息由基金
经管东说念主通过书面款式另行告知托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺
延。
（三）基金的账户开户用度、证券、期货、期权交易用度、基金的银行汇划用度、账户
关注费、基金合同成效后与基金计划的信息流露用度（法律法例、中国证监会另有划定的除
外）、基金份额握有东说念主大会用度、基金合同成效后与基金关联的管帐师费、讼师费、仲裁费
和诉讼费、根据国度划定或基金合同及相应公约的划定不错在基金财产中列支的其他用度，
列入当期基金用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（四）不列入基金用度的技俩
损失；
列支；
（五）用度诊治
基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致，待履行计划款式后可诊治基金经管费、基金托管费。
基金经管东说念主必须最迟于新的费率实施日前（含当日）依照《信息流露办法》的关联划定给予
刊登公告。
（六）本基金运作前产生的不错从基金财产中列支的计划用度由基金经管东说念主垫付，运作
后由基金经管东说念主于次日起三个使命日内向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于
三个使命日内从基金财富中一次性支付给基金经管东说念主。
（七）基金经管费、基金托管费的复核款式基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费
和基金托管费等，根据本托管公约和基金合同的关联划定进行复核。
（八）违纪处理形式
基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》荒谬他关联划定
从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主给予说明讲解，如基金经管东说念主无正
当根由，基金托管东说念主可拒却支付。
十二、 基金份额握有东说念主名册的守护
基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额握
有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和守护，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分
别守护基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 20 年，法律法例或监管部门另有划定的除外。
如不可妥善守护，则按计划法例承担职守。
在基金托管东说念主要求或编制中期证明和年度证明前，基金经管东说念主应将关联贵寓送交基金托
管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将
所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应慑服守密义务，法律
法例或监管部门另有划定的除外。
十三、 基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金经管东说念主应保存基金财产经管业务步履的纪录、账册、报表和其他计划贵寓。基金托
管东说念主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他计划贵寓。基金经管东说念主和基金托管
东说念主都应当按划定的期限守护。保存期限不低于法律法例划定的最低期限，法律法例或监管部
门另有划定的除外。
（二）合同档案的竖立
过两边招供的其他形式发送至基金托管东说念主。
（三）变更与协助
若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主招揽相
应文献。
（四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易纪录和紧迫合同等，承担守密义务并保存至少二十年以上，法律法例或监管部门另有规
定的除外。
十四、 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金经管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责隔断：
（1）被照章取消基金经管阅历；
（2）被基金份额握有东说念主大会奉命；
（3）照章结果、被照章毁灭或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他情形。
更换基金经管东说念主必须依照如下款式进行：
（1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有 10%以上(含 10%)基金
份额的基金份额握有东说念主提名；
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金经管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金管
理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
（3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主；
（4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额握有东说念主大
会决议成效后依照《信息流露办法》的关联划定在划定引子公告；
（6）嘱咐：基金经管东说念主职责隔断的，基金经管东说念主应妥善守护基金经管业务贵寓，保证
不作念出对基金份额握有东说念主的利益变成毁伤的行动，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主
办理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时招揽。新任基金管
理东说念主或临时基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；
（7）审计：基金经管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例划定遴聘管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列
支；
（8）基金称号变更：基金经管东说念主更换后，淌若原任或新任基金经管东说念主要求，应按其要
求替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主关联的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：
（1）被照章取消基金托管阅历；
（2）被基金份额握有东说念主大会奉命；
（3）照章结果、被照章毁灭或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额握有东说念主提名；
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金托
管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大
会决议成效后依照《信息流露办法》的关联划定在划定引子上公告；
（6）嘱咐：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务贵寓，保
证不作念出对基金份额握有东说念主的利益变成毁伤的行动，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管
东说念摆布理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时
招揽。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金经管东说念主查对基金财富总值和净值；
（7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例划定遴聘管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列
支。
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换
（1）提名：淌若基金经管东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计握有基金总份额 10%
以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主；
（2）基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述款式进行；
（3）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金经管东说念主和基金托管东说念主的决议须报中国证监会
备案；
（4）公告：新任基金经管东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金经管东说念主和基金托管东说念主的基
金份额握有东说念主大会决议成效后依照《信息流露办法》的关联划定在划定引子上集合公告。
（四）新基金经管东说念主或临时基金经管东说念主招揽基金经管业务，或新基金托管东说念主或临时基金
托管东说念主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例和
《基金合同》的划定不竭履行计划职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益变成毁伤的
行动。原基金经管东说念主或原基金托管东说念主在不竭履行计划职责时间，仍有权按照基金合同的划定
收取基金经管费或基金托管费。
（五）本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和款式的约定，但凡径直援用法律
法例或监管公法的部分，如改日法律法例或监管公法修改导致计划内容被取消或变更的，基
金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和诊治，无需召
开基金份额握有东说念主大会审议。
十五、 摧折行动
本公约当事东说念主摧折从事的行动，包括但不限于：
（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金经管东说念主叛逆允地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主叛逆允地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三
东说念主牟取利益。
（四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。
（五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主清楚基金运作和经管过程中任何尚未按法律法例
划定的形式公开流露的信息。
（六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等经管东说念主员和其他从业
东说念主员相互兼职。
（八）基金托管东说念主暗地动用或刑事职守基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同或
托管公约的划定进行刑事职守的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者步履：
（十）法律法例和基金合同摧折的其他行动，以及依照法律、行政法例关联划定，由中
国证监会划定摧折基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
若法律、行政法例或监管部门取消或变更上述摧折性划定，如适用于本基金，则履行适
当款式后本基金投资不再受计划为止或按变更后的划定实行。
十六、 托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐
（一）托管公约的变更款式
本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与
基金合同的划定有任何突破。基金托管公约的变更须报中国证监会备案（如需）。
（二）基金托管公约隔断出现的情形
（三）基金财产的计帐
（1）自出现《基金合同》隔断事由之日起【30】个使命日内成立基金财产计帐小组，
基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
在基金财产计帐小组禁受基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照本托管公约
和基金合同的划定不竭履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产计帐小构成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券计划业务阅历
的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的
使命主说念主员。
（3）基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财产清
算小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一禁受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐证明；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐证明出具法
律意见书；
（6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合理用度，计帐
用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产按下列规章璧还：
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）璧还基金债务；
（4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）-（3）项划定璧还前，不分拨给基金份额握有东说念主。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐证明经稳妥《中华东说念主民共和国证
券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公
告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产
计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在划定网站上，并将计帐证明提
示性公告登载在划定报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例划定的最低期限。
十七、 违约职守
（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不稳妥约定的，应当承担违
约职守。
（二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例
的划定或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的，应当
分别对各自的行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤
的，应当承担连带抵偿职守，一方承担连带职守后有权根据另一方纰谬进程向另一方追偿。
对损失的抵偿，仅限于径直损失。
（三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主变成损失的，应就径直损失进行抵偿；给基金
财产变成损失的，应就径直损失进行抵偿，另一方当事东说念主有权力及义务代表基金向违约方追
偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责：
当作而变成的损失等；
等。
（四）一方当事东说念主违约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选用必要的措施，极力
退缩损失的扩大。
（五）违约行动虽已发生，但本托管公约能够不竭履行的，在最大限制地保护基金份额
握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当不竭履行本公约。非违约方当事东说念主在职
责范围内有义务实时选用必要的措施，退缩损失的扩大。莫得选用稳妥措施甚至损失进一步
扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因退缩损失扩大而支拨的合理用度由违约方
承担。
（六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基金经管东说念主和
基金托管东说念主固然依然选用必要、稳妥、合理的措施进行查验，然而未能发现无理或因前述原
因未能幸免无剪发生的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿职守。然而基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的措施排斥或平缓由此变成的影响。
十八、 争议贬责形式
各方当事东说念主首肯，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，各方当事东说念主应通过协
商、统一贬责，协商、统一不可贬责的，任何一方应将争议提交中国国外经济买卖仲裁委员
会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济买卖仲裁委员会届时有用的仲裁公法按世俗款式
进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不断力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由
败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自不竭针织、用功、
守法地履行基金合同和本托管公约划定的义务，关注基金份额握有东说念主的正当权益。
本公约受中国法律（为本公约之见地，在此不包括香港、澳门稀薄行政区和台湾地区法
律）统帅并从其讲解。
十九、 托管公约的服从
两边对托管公约的服从约定如下：
（一）基金经管东说念主在向中国证监会苦求注竹帛基金时提交的托管公约草案，应经托管协
议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，公约当事东说念主两边根据中国证
监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为隆重文本。
（二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起成效。托
管公约的有用期自其成效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管公约自成效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律不断力。
（四）本公约一式三份，公约两边各握一份，上报监管部门一份，每份具有同等的法律
服从。
二十、 托管公约的签订
本托管公约经基金经管东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管公约上加盖
公章（或合同专用章），并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名（或盖印），并注明基金托
管公约的签订地点和签订日历。
